健全內控體系，強化風險防範是證券公司規範經營、穩健發展保障；經紀業務創新是提高證券公司競爭力的核心。該系統通過設置一序列風險監控指標，即時地對經紀業務活動過程可能出現的風險進行警示和控制；在此前提上，利用業務分析的結果，通過構建產品或服務模型，選擇最佳產品或服務方案，適時地推出滿足不同客戶需求的產品和服務，以達到防止客戶流失、爭取潛在客戶，提高經紀業務收入的目的。
風險監控功能特點：
風險監控指標設置；
監測交易異常：包括監測客戶交易量、單筆成交金額、個股成交金額、新股認購監測、交易收益等；
監測資金異常：客戶資金流動、單筆資金流動、客戶資產變化、客戶換手率、資金存取頻率、資金透支量等；
統計、分析各類風險狀況。
決策支援功能特點：
構建產品或服務模型，測量不同產品或服務方案的綜合影響，選擇最佳產品或服務方案（如：傭金定價）。