經紀人工作管理系統：
經紀人工作管理系統是證券公司經紀人日常工作和管理的操作平臺。管理人通過制定目標、任務下達，及時跟蹤和考核經紀人工作。經紀人通過接受上級指派的任務，並按照任務要求有效地開展工作。同時，該系統通過記錄經紀人的活動過程和客戶基本資訊、交易過程，為中台和後臺的分析、監控和決策提供資料基礎。
經紀人工作管理系統包括經紀人管理和經紀人工作兩個方面。
經紀人管理功能特點：
建立經紀人管理模型：採用樹型結構，本著管理不能越級的原則，上級經紀人只能對直屬下級進行直接操作。經紀人樹型管理模型是目前證券公司普遍採用的一種經紀人管理模式。在這種管理模式下，經紀人的角色可以和證券公司內的行政角色聯繫起來。
確立經紀人和客戶之間的關係：在這個關係中，界定經紀人和客戶之間的協定和規則；確定經紀人的提成收益方式和客戶的傭金比例等。
經紀人的成本核算：確立經紀人的成本構成和核算方式。
經紀人業績考核：確立經紀人業績考核的各項指標，並綜合考核經紀人對公司的貢獻程度。
風險監控：對經紀人，客戶的異常情況進行監控。設置監控指標，根據情況，系統主動的進行預警。
經紀人工作功能特點：
上級經紀人對直屬下級進行任務下達；下級經紀人對上級經紀人回饋工作情況。
經紀人對客戶進行行銷活動和服務。包括：產品和服務推銷，客戶主題調查，客戶問題解答等。活動方式可以採用電話、E-MAIL、網上交流等。
經紀人對客戶情況進行分析。分析內容包括：客戶交易、資金、持倉和盈虧情況分析，客戶的投資偏好分析等。通過分析更有針對性地對客戶提供服務。